3.1认证审核：由独立于客户和依赖认证的各方的审核组织实施的、对客户的管理体系进行以认证为目的的审核。

3.2审核audit：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.3多体系审核combinedaudit：在一个受审核方，对两个或两个以上管理体系一起实施的审核。

3.4联合审核jointaudit：在一个受审核方，由两个或两个以上审核组织同时实施的审核。

3.5审核方案auditprogram：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排

3.6审核范围auditscope：审核的内容和界限（注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程的描述）。

3.7审核计划auditplan：对审核活动和安排的描述

3.8审核准则auditcriteria：用于与客观证据进行比较的一组方针、程序或要求。

3.9审核证据auditevidence：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3.10审核发现auditfinding：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果

3.11审核结论auditconclusion：考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。

3.12审核委托方auditclient：要求审核的组织或个人。

3.13受审核方auditee：被审核的组织。

3.14向导guide：[审核]由受审核方指定的协助审核组的人员

3.15审核组auditteam：实施审核的一名或多名人员，需要时，由技术专家提供支持。

3.16审核员auditor：实施审核的人员。

3.17技术专家technicalexpert：[审核]向审核组提供特定知识或专业技术的人员。

3.18观察员observer：随同审核组但不作为审核员的人员

拟申请认证的组织从CSCC网站或CSCC运营部获取《申请组织须知》和《认证申请表》，填写《认证申请表》并提交相应申请资料。

5.2.1运营部根据《合同评审及审核方案管理作业指导书》的规定，核查申请资料的充分性、准确性、完整性，根据《认证业务范围评定和专业管理程序》规定，核查公司是否有能力实施认证审核。

5.2.2经对申请认证组织情况和CSCC业务范围与专业能力的核查，确认是否需要补充提供资料，是否可受理认证申请，核查情况填写于《合同评审记录表》。若不予受理应写明原因并告知申请组织，若受理申请，则签订《认证合同》，建立《审核方案策划书》。

运营部组织评审通过后，运营部获得授权人员与客户签订《认证合同》，并安排专人接收、保管并在《认证合同登记表》上登记。

5.4.1运营部依据《合同评审及审核方案管理作业指导书》和《审核人日数确定原则及审核人日表》规定，由合同评审岗对专业类别、审核人日等进行策划并填写《申请评审及审核方案策划记录表》。

5.4.2审核部进行审核方案后续实施管理，并重新填写《申请评审及审核方案策划记录表》，按填写时间顺序编号保存，根据《申请评审及审核方案策划记录表》了解组织获证后的变更情况，进行必要的审核方案调整。

5.4.3调整好后的审核方案，以《审核方案策划书》形式交审核部组织实施，方案实施过程中发生变更由审核部、运营部将信息填写于《获证组织信息变更/通报表》、《获证组织管理体系变更信息处理记录表》并实施变更。

5.4.4审核部根据审核方案策划情况安排审核任务，与申请组织交流沟通，以《审核通知书》形式与申请组织就审核人日和实施日期进行确认。编制《审核计划书》第一部分：审核任务（明确审核日期、审核组成员、任务、受审核方信息等），经专业管理人员审核，审核部部长批准后交审核组长实施现场审核。

5.4.5综合部按CNCA管理体系及服务认证信息报告规范在CNCA官网进行管理体系审核计划上报。

5.4.6审核组长接收审核任务后编制《审核计划书》第二部分：管理体系认证现场审核计划（明确审核日程和审核组分工等）。

5.4.7审核组成员依据《审核计划书》、《审核员手册》、《审核作业指导书》开展现场审核。

5.4.8作为正式审核的组成，首先由审核部组织对受审核方提交的体系文件进行初审，以确认文件规定的体系活动符合相应标准的要求。由审核组长对其体系文件作进一步的审查，出具《管理体系文件评审报告》，内容应包括审核准则、文件名称、版次、审查结论，存在的问题，不得含有有损公正性的建议或具体修改内容。现场审核时，审核组长还须对体系文件的适应性做进一步的审查和确认，并签署意见。审核组长对体系文件审查的最终结果负责。对受审核方体系文件中不符合及需修改之处，要求受审核方在第二阶段现场审核前完成修改。

5.5.1质量管理体系认证审核实施程序：

5.5.1.1通常情况下，CSCC至少在现场审核前3天将管理体系认证现场审核计划（包括审核组成员名单、审核日期、日程安排）书面通知受审核方；

5.5.1.2受审核方对审核计划如有不同意见（包括对审核组组成的意见），应在接到体系审核通知书后反馈给审核组组长或CSCC审核部。反馈意见应在现场审核前由审核组组长和受审核方协商解决。受审核方代表应在审核计划上签字确认并盖受审核方公章；

5.5.1.3现场审核应分两个阶段实施，即第一阶段和第二阶段。

5.5.2环境管理体系认证审核审核实施程序：

5.5.3职业健康安全管理体系认证审核实施程序：

5.6.1技术部负责对审核的全套资料进行验收。

5.6.2认证决定或复核人员，依据《认证过程案卷检查及认证评定作业指导书》和《认证过程案卷检查项目表》对认证案卷进行检查、评价并提出评定意见。

5.6.3技术部认证决定或复核人员应在收到审核材料2周内负责对认证过程结果进行审定，并将审定意见签署在《认证评定报告》中。认证决定或复核人员一般为两名，若两人意见不一致时，由公司总经理决定第三人进行评定，评定意见与多数人意见一致。认证决定或复核人员通常不应推翻审核组长做出的不予推荐认证的结论。如果出现这种情况，应说明并记录做出该决定的依据。认证决定的做出通常依据评审审核发现和结论，必要时可参考任何其他相关信息（如公共信息、受审核方对审核报告的意见）等。

5.6.4CSCC对审核资料进行审查、评定后，做出是否批准认证注册的决定，并以书面形式通知受审核方。对获证注册的组织，CSCC将在中心网站予以公告。对未被批准的受审核方，CSCC及时填写《审核报告》认证评定结论栏并书面通知受审核方。

5.6.5认证决定或复核人员不应是执行审核人员，认证决定或复核人员中至少有一人具备该认证项目的专业能力。

5.6.6只有在确认了所有不合格项的纠正措施已得到有效实施后，经技委会审议，公司总经理在《认证评定报告》上签署认证决定批准意见，才能发证。

5.6.7对通过认证的受审核方由运营部负责证书的准备和发放，并进行注册登记，同时向受审核方寄发经公司批准的审核报告。证书注册日期为认证结束批准日期。认证证书有效期为三年。

5.6.8对不予通过的受审核方，由运营部正式发出不通过的书面通知。该受审核方，至少要在6个月之后才能再次提出认证申请。

5.6.9决定认证人员在审查中，如发现审核组的工作存在失误，应将问题列在《认证过程案卷检查项目表》中，责任人需予以及时纠正，并将纠正情况记录于《认证过程案卷检查项目表》。如果未影响审核结论，由审核组负责纠正，并向受审核方道歉；如果影响到审核结论，由审核部长或公司领导采取纠正措施，并向受审核方道歉。

5.6.10现场审核资料由综合部归档保存，期限为两个认证周期。认证服务合同、认证证书复印件或不通过的书面通知由综合部归档永久保存。

对于认证授予、保持、扩大、更新、缩小、暂停、撤销等活动，执行《认证注册资格授予、保持、扩大、缩小、暂停、恢复和撤消管理程序》的相关规定。

年度监督，执行《监督、再认证和特殊审核管理程序》的相关规定。

再认证，执行《监督、再认证和特殊审核管理程序》的相关规定。

特殊审核，执行《监督、再认证和特殊审核管理程序》的相关规定。

多场所认证，执行《多场所管理体系审核管理程序》之规定。

结合审核，质量管理体系、环境管理体系及职业健康安全管理体系的审核同时进行时，确定审核员的主要原则是确保每个审核项目的完整性，要求审核组在所有审核活动中具有相应的能力。

联合审核：

a）与其他认证机构进行联合认证的须由审核部部长批准确认。

b）联合认证的实施应事先征得相关认证企业的同意。

c）联合认证须保证全部审核工作由有能力的审核员完成，且不因联合认证而破坏本公司认证工作的完整性。

a获得管理体系认证的组织的认证证书和标识、标志管理执行《认证证书和标志、标识管理程序》之规定。

b管理体系认证过程中出现的客户申诉、投诉和争议处理执行《申诉、投诉与争议处理管理程序》之规定。

c认证过程中充分识别风险并采取适宜的控制措施，风险的识别和控制执行《认证风险识别、评价和应对措施管理程序》之规定。

附件 1：认证流程

附件 2：审核方案管理流程

附件 3：审核活动流程

附件 4：初次认证审核活动流程

附件 5：监督审核活动流程

附件 6：再认证审核活动流程